刚刚结束的河南省第十一次党代会提出了确保高质量建设现代化河南和确保高水平实现现代化河南的“两个确保”的奋斗目标，绘就了中原更加出彩的宏伟蓝图，明确了今后五年的指导思想、十大战略以及具体的工作举措，特别是明确指出要“积极培育天使投资、风险投资市场，完善中原股权交易中心功能，支持鼓励企业上市”。这为中原证券今后的发展指明了方向，提供了广阔发展空间和重大机遇。

作为根植中原的综合性证券公司，中原证券在今后工作中将坚决贯彻落实省第十一次党代会精神，充分发挥自身资本市场的专业优势，尤其是要以落实创新驱动战略为主攻方向和工作重点，在全面创新和服务全省高质量发展中实现公司新的跨越式发展。

在11月9日召开的中原证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会和第七届董事会第一次会议上，菅明军被选举为公司第七届董事会董事长，并按照《公司章程》规定，继续担任公司法定代表人。

2012年菅明军担任中原证券董事长以来，在省委、省政府的正确领导和各方面的大力支持下，带领公司先后成功实现了在香港联交所和上海证券交易所主板上市，打造了2013-2017年公司发展的“黄金五年”。最近三年来，带领公司上下攻坚克难，于去年7月逆势完成A股定向增发，公司资本实力显著提升；狠抓合规风控能力建设，三年未出现大的风险；进入全国首批证券公司“白名单”，发展进入“绿色通道”；大力提升投行、投资、财富管理等专业能力，服务实体经济的能力进一步增强，公司面貌发生了深刻的变化。特别是进入今年以来，发展势头更加喜人。今年前三季度公司实现利润6.52亿元，归母净利润近5亿元、增幅高达473%，全面开启了新一轮快速发展的新阶段。

在广泛调研、深入论证的基础上，中原证券公司党委和董事会及时提出了今后五年工作的指导思想和工作思路：即以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，在省委、省政府的正确领导和监管部门及股东单位和广大投资者的关心支持下，大力加强党建和党风廉政建设，以党建高质量引领公司发展高质量，以落实我省创新驱动战略为重点，大力加强合规风控建设、推进主要业务条线上档升级、进一步优化发展空间布局、加快数字化转型，争取再用三年左右的时间，再造一个中原证券，持续为股东创造价值，为现代化河南建设和资本市场发展做出新贡献。

为确保实现以上目标，中原证券新一届董事会将重点做好以下工作：

建立两大机制

加快实行职业经理人制度。根据河南省委决定，省属4家金融企业职业经理人制度将于今年年底前落地。公司将按照省委组织部和省财政厅统一安排积极推进，确保年底前顺利实施。

积极探索实行市场化分配机制。省委强调，要建立以成功者为本的激励机制。构建效益决定薪酬、个人绩效与团队业绩捆绑、增量业绩决定增量薪酬的收入分配体系，完善“基础工资+绩效工资+任期激励+长效激励”薪酬结构，积极探索限制性股票、股票期权、超额利润分享、中长期业绩奖金、项目跟投、经济增加值分享等多种长效激励方式，同时建立薪酬延期支付和追索扣回制度，激发干部员工创新活力和创业动力。中原证券将结合实际，认真贯彻落实。

实施六大工作举措

一是大力加强合规风控建设，确保今后不出大的风险。省第十一次党代会要求，增强国有企业竞争力和抗风险能力。合规风控作为证券公司发展的生命线，是公司实现今后五年发展目标的重要保证。公司将时刻绷紧合规风控这根弦，把合规风控建设放到重要位置，严把合规风控关，切实提高公司的合规风控水平，确保公司高质量发展。重点是强化全员合规意识，坚持“合规创造价值、合规人人有责”，让合规意识融入每个员工的血液，装入心头、深入骨髓；加强制度建设，全面提升公司治理和内部控制水平；完善公司分级决策体系，全面提升公司风险控制的有效性，确保今后不再出大的风险，为公司快速健康发展保驾护航。

二是大力推进主要业务条线上档升级，实现经营发展高质量。公司将贯彻落实省第十一次党代会提出的创新驱动战略等部署，积极增强投资、投行业务的综合实力和专业能力，实现上档升级，通过加大对优秀企业的投资力度、保荐更多企业上市，支持我省壮大“专特精新”企业，造就大批独角兽企业、领军企业和头部企业，助力我省建设国家创新高地。推动经纪业务以数字化转型为抓手，以加快布局公募基金为契机，多措并举加快向财富管理转型。推动中原股权交易中心积极把握国家完善多层次资本市场的机遇，发挥上交所及新三板河南基地作用，完善以融资为核心的各项功能，落实好省第十一次党代会部署，实现上档升级和高质量发展。

三是进一步优化发展空间布局，提升公司整体竞争力。公司将贯彻落实省第十一次党代会“强化与京津冀、长三角、粤港澳大湾区等战略合作”的要求，在持续“深耕河南”、巩固好河南这个“总基地”，支持服务好现代化河南建设的基础上，利用好上海作为国际金融中心所具有的人才、资金和信息等优势，服务我省实体经济并提高自身盈利水平，将上海中心打造成为服务河南经济、资本市场的重要窗口和公司创新业务孵化中心、第一大利润中心。加快广深业务总部发展步伐，大力拓展公司大湾区业务发展，为公司提供新的利润来源。抓住北京证券交易所设立的战略机遇，整合北京地区投行等业务资源，稳步推进北京分公司发展，未来择机升级为北京中心。加快香港子公司的国际化进程，成为公司境外业务的核心平台和河南企业进军海外资本市场的战略通道。空间布局的进一步优化将显著提升公司的整体竞争力，更好服务河南经济社会发展大局。

实现“三年再造一个中原证券”的目标，公司下属的上海中心担当重任。目前上海中心已成为公司第二大利润中心，也是河南企业在上海最大的窗口公司。上海中心包括七个板块：一是上海分公司，下辖2个债券自营投资部和1个权益类投资部；二是上海投行总部，下辖并购融资部等6个投行部门；三是上海的经纪业务，下辖上海大连西路营业部等5家证券营业部；四是上海证券研究所；五是上海资产管理分部；六是上海财富管理机构—金融产品部；七是上海的期货业务。今年以来，上海中心各项业务延续良好表现，上海自营投资业务持续保持行业领先水平；上海投行完成了百川股份、太和水、中熔电气、果麦文化、上海港湾、零点有数等6单IPO项目，完成并购重组项目2单，再融资保荐项目3单，发展后劲十足；金融产品部优选的新发基金产品业绩优良，全部实现正收益，更有多只产品收益超过20%。

今年9月9日上午，中原证券上海中心的揭牌仪式在上海浦东新区隆重举行，浦东新区杭迎伟区长亲自参加，上交所、省政府驻沪办等方面有关领导及高盛公司、汇添富基金、财通基金、宁泉资产等知名金融机构的嘉宾代表参加了揭牌仪式，标志着上海中心的发展进入了一个新阶段。下一步，上海中心将围绕“一个重要窗口（即服务河南经济和资本市场的重要窗口）、两个中心（即公司创新业务孵化中心和公司第一大利润中心）”的战略定位，进一步加大优势资源整合力度，实现高质量发展。

楼阳生书记在省第十一次党代会上指出：“要创新招商方式，持续招大引强、招新引精。强化与京津冀、长三角、粤港澳大湾区等战略合作，打造中原——长三角经济走廊。”中原证券公司已与省政府驻沪办深度合作，坚决贯彻落实省第十一次党代会会议精神和省委、省政府决策部署，助力我省“招商引资、招才引智”工作迈出新步伐，取得新成效。

四是进一步加快数字化转型，重构业务发展模式。公司将深入贯彻省第十一次党代会提出的数字化转型战略，加快公司数字化转型步伐，全面提升数治能力。目前公司围绕构建数字化中台，基本实现了“数据打通”、“流程打通”、“业务打通”的数字化“三通”工作，下一步将进一步加大资金和人才投入，以财富管理数字化转型为突破口，通过科技赋能各项业务发展，提升管理效率。

五是强化“三位一体”分片包联机制，更好服务实体经济。公司将贯彻落实好省第十一次党代会关于加快推进新型城镇化，加大郑州国家中心城市建设力度、强化副中心城市能级和区域协同发展等工作要求，充分发挥在公司省内网点“全覆盖”的地域优势，持续聚焦河南本土，强化公司领导班子成员、投行团队和分支机构“三位一体”分片包联机制，深度协同投资和资管团队，为河南企业提供上市、投融资和财富管理等一揽子综合金融服务。重点是加强与省、市金融局的沟通协调，联动“万人助万企”工作，全面拓展省管企业债券及下属上市公司的再融资、并购重组业务，18个省辖市上市公司再融资和并购重组业务，省定、市定重点后备上市企业IPO业务等，在全面贯彻落实省第十一次党代会精神和服务现代化河南建设的过程中，把帮助省内各市县企业上市和投融资等服务工作真正落到实处。

六是进一步加强党建和党风廉政建设，引领公司高质量发展。公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习总书记对国有企业党的建设工作的一系列指示精神，省第十一次党代会关于坚定不移推进全面从严治党的要求，不忘初心、牢记使命，强根铸魂，凝心聚力，扛稳抓牢政治责任，以“党建+”为引领，以党建强根固魂工程为抓手，以党的建设和经营发展深度融合为重点，以制度体系建设为保障，扎实推进全面从严治党，把党的领导和完善公司治理统一起来，全面提高政治引领力、改革创新力、驾驭风险力、群众工作力、发展推动力，将党建优势转化为引领公司高质量发展的强大推动力。

可以预见，随着中原证券公司“两大机制”的建立和“六大工作举措”的不断深入，其“再造一个中原证券”的战略目标料将加快实现，为促进河南资本市场发展、谱写新时代中原更加出彩绚丽篇章做出新的更大贡献！